郑州沃特节能科技股份有限公司关于公司拟开展融资租赁业务暨关联方提供担保的公告

　　　一、关联交易概述

　　(一)关联交易概述

　　本次关联交易是偶发性关联交易。

　　郑州沃特节能科技股份有限公司(以下简称“公司”)拟以其自有的设备与光大幸福国际租赁有限公司(以下简称“幸福租赁”)以“售后回租”方式进行融资租赁交易，融资金额不超过人民币3000万元。公司实际控制人李勋及其配偶侯懿珉女士、儿子李柏任为本融资租赁交易提供连带责任担保。

　　(二)关联方关系概述

　　李勋先生为公司控股股东及实际控制人、董事长；李勋先生配偶侯懿珉女士系公司第二大股东、一致行动人、公司董事；李勋先生儿子李柏任系公司董事、董事会秘书。

　　故本次连带责任担保构成关联交易。

　　(三)表决和审议情况

　　2017年11月07日，公司召开第一届董事会第九次会议审议了《关于公司拟开展融资租赁业务暨关联方提供担保的议案》，该议案 公告编号：2017-022涉及的关联董事李勋、侯懿珉(李勋配偶)、李柏任(李勋之子)回避表决，出席会议的非关联董事不足3人，根据《公司章程》规定，董事会不对该议案进行表决，本议案直接提交公司股东大会审议。

　　(四)本次关联交易是否存在需经有关部门批准的情况

　　本次交易不存在需要有关部门批准的情况。

　　二、关联方介绍

　　(一)关联方基本情况

　　关联方姓名/名称 住所 企业类型 法定代表人

　　李勋 郑州市惠济区迎宾路9号2号楼2单元东户 —— ——

　　侯懿珉 郑州市惠济区迎宾路9号2号楼2单元东户 —— ——

　　郑州市金水区机场路91号26号楼东4单元

　　李柏任 —— ——

　　5层56号

　　(二)关联关系

　　李勋先生为公司控股股东及实际控制人、董事长；李勋先生配偶侯懿珉女士系公司第二大股东、一致行动人、公司董事；李勋先生儿子李柏任系公司董事、董事会秘书。

　　三、交易协议的主要内容

　　郑州沃特节能科技股份有限公司(以下简称“公司”)拟以其自有的设备与光大幸福国际租赁有限公司(以下简称“幸福租赁”)以“售后回租”方式进行融资租赁交易，融资金额不超过人民币3000万元，用途是补充流动资金，期限3年。公司实际控制人李勋及其配偶侯懿珉女士、儿子李柏任为本融资租赁交易提供连带责任担保。

　　公告编号：2017-022

　　四、定价依据及公允性

　　(一)定价政策和定价依据

　　对于上述关联交易，关联方李勋先生、侯懿珉女士、李柏任先生不向公司收取任何费用，不存在损害公司和其他股东利益的情形。

　　五、该关联交易的必要性及对公司的影响

　　(一)必要性和真实意图

　　为支持公司持续稳定发展，满足公司日常经营需要，公司控股股东、实际控制人、董事长李勋先生及其配偶侯懿珉女士、儿子李柏任先生以自愿为公司提供担保。

　　(二)本次关联交易对公司的影响

　　上述关联交易为使公司更加便捷地获取融资资金，且公司未提供反担保，不存在损害本公司和其他股东利益的情形。该关联交易的完成有利于公司经营持续健康发展。

　　六、备查文件目录

　　1、《郑州沃特节能科技股份有限公司第一届董事会第九次会议决议》。

　　郑州沃特节能科技股份有限公司

　　董事会

　　2017年11月08日