各市地方金融监管局(不含青岛):

根据中国银保监会《关于商请组织开展商业保理行业专项清理排查的函》(银保监函〔2019〕31号)要求,我局下发了《关于印发山东省商业保理行业专项清理排查实施方案的通知》(鲁金监字〔2019〕89号)和《关于进一步做好非正常经营商业保理企业清理处置工作的通知》(〔2019〕640号),要求各市由地方金融监管部门牵头,对辖区内商业保理公司进行全面摸底排查,对非正常经营企业进行清理处置。现将有关情况通报如下:

一、工作开展情况

通知下发后,各市地方金融监管局高度重视,主动担当、积极作为,调动各方力量,层层落实责任,投入排查人员566人次,对全省578家商业保理公司进行了全面摸底排查,初步摸清了企业底数,增进了监管机制的完善和市场秩序的规范,为下步加强监管奠定了基础。

(一)加强组织领导。枣庄、潍坊、泰安等市成立了由市政府分管领导同志任组长、市地方金融监管局主要负责同志任副组长,市公安局、商务局、市场监管局、税务分局分管负责同志任成员的专项清理排查工作领导小组;淄博、济宁等市建立了由地方金融监管部门牵头,有关部门参与的协调联动工作机制;济南市及时组织相关部门和有关县(市、区)地方金融监管部门召开专题会议,逐级压实责任。

(二)开展全面摸排。各市通过注册登记、纳税、外商投资信息排查以及电话联系、高管约谈、接受群众举报等多种方式,有计划、有步骤、有针对性地开展了全面摸底排查,将确认依法合规开展业务的182家企业纳入经营活动正常企业名单,将存在业务经营异常、经营地异常等问题的396家企业纳入非正常经营企业名单。

(三)进行分类处置。各市建立了问题企业台账,督促有继续经营意愿的企业进行整改,引导无继续经营意愿的企业及时注销登记,对经营异常但又拒不退出或不配合监管的企业予以重点关注,并协调市场监管部门按照公司管理有关规定进行处置。同时,枣庄、聊城等市积极对接法人机构所在地的外省市地方金融监管部门,对辖区内经营异常的分支机构进行清理处置。

二、清理排查发现的主要问题

(一)行业整体质量不高,发展不平衡。从地域分布情况看,全省企业注册名称中含“保理”字样的共578家(含分支机构99家),其中济南市480家(含分支机构54家);从纳税情况看,有正常纳税记录的154家(含分支机构20家),占总数的26%;从业务经营情况看,连续6个月未开展业务经营的57家,连续2年以上未开展业务经营的43家;从经营地情况看,注册地与

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