一、关联交易概述

　　（一）关联交易概述

　　根据河北发那数控机床股份有限公司（以下简称“公司”）经营发展需要，公司与海通恒信国际融资租赁股份有限公司(以下简称“海通恒信”）签订《融资回租合同》，以融资租赁方式租入机械设备壹台，租入资产总价360万元，租赁期限为24个月。该笔融资需由公司控股股东周玉海、股东周鹏提供连带责任保证。由于股东周玉海、周鹏与本公司存在关联关系，因此上述融资担保构成关联交易。

　　（二）表决和审议情况

　　公司于 2022年 12月 22日召开第三届董事会第十五次会议审议了《关于公司开展融资租赁业务暨关联担保》的议案，董事周玉海、张凤琴、周鹏为本议案关联方。根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》第一百零五条的规定，包括接受担保在内的公司单方面获得利益的交易，可免于按照关联交易的方式进行审议，因此，本议案无需回避表决。表决结果：同意 7 票，反对 0票，弃权 0票。

　　根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》第九十四条的规定：“挂牌公司单方面获得利益的交易，包括受赠现金资产、获得债务减免、接受担保和资助等，可免于按照第八十二条的规定履行股东大会审议程序。”本次议案无需提交公司股东大会审议。

　　（三）本次关联交易不存在需经有关部门批准的情况

　　二、关联方基本情况

　　1. 自然人

　　姓名：周玉海

　　住所：河北省任丘市燕山北道机电设备小区 1栋 2单元 402

　　关联关系：控股股东、实际控制人、董事长

　　信用情况：不是失信被执行人

　　2. 自然人

　　姓名：周鹏

　　住所：河北省任丘市燕山北道机电设备小区 1栋 2单元 402

　　关联关系：公司股东、实际控制人、董事、高级管理人员

　　信用情况：不是失信被执行人

　　三、定价情况

　　（一）定价依据

　　上述关联担保，关联方未向公司收取任何费用，且公司未向关联方提供反担保，不存在损害公司利益的情形。

　　（二）交易定价的公允性

　　本次关联交易遵循公平、自愿的商业原则，公允合理，不存在损害公司和其他股东利益的情形。

　　四、交易协议的主要内容

　　公司拟与海通恒信国际融资租赁股份有限公司(以下简称“海通恒信”）签订《融资回租合同》，以融资租赁方式租入机械设备壹台，租入资产总价 360万元，租赁期限为 24个月。该笔融资需由公司控股股东周玉海、股东周鹏提供连带责任保证。最终条款以实际签署的合同为准。

　　五、关联交易的目的、存在的风险和对公司的影响

　　（一）本次关联交易的目的

　　本次关联交易是公司业务发展及根据业务拓展和经营需要。

　　（二）本次关联交易存在的风险

　　本次关联交易遵循公平、公正、公开的原则，符合《公司法》、《公司章程》的相关规定，未损害公司以及其他股东的利益。

　　（三）本次关联交易对公司经营及财务的影响

　　关联方为公司无偿提供担保，有利于解决公司资金需求问题，支持了公司的发展，不会对公司产生不利影响，且不会对其他股东的利益造成损害。本次关联交易有利于改善公司财务状况和日常业务的开展，不存在损害挂牌公司和其他股东利益的情形，本次关联交易不影响公司的独立性。

　　六、备查文件目录

　　《河北发那数控机床股份有限公司第三届董事会第十五次会议决议》

　　河北发那数控机床股份有限公司

　　董事会

　　2022年 12月 22日